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重庆股票配资:中诚信评估证券化评级项目尽职调查不充分被监管警示

时间:2019/1/7 15:51:18  作者:  来源:  查看:43  评论:0
内容摘要:1月7日,中诚信证券评估有限公司因资产证券化评级项目基础资产、原始权益人和重要增信事项尽职调查不充分等违规行为,被上海证监局采取出具警示函的监管措施。  经查,中诚信证券评估有限公司在评级项目质量控制方面存在以下问题:  多个资产证券化评级项目基础资产、原始权益人和重要增信事项等...
 1月7日,中诚信证券评估有限公司因资产证券化评级项目基础资产、原始权益人和重要增信事项尽职调查不充分等违规行为,被上海证监局采取出具警示函的监管措施。



  经查,中诚信证券评估有限公司在评级项目质量控制方面存在以下问题:

  多个资产证券化评级项目基础资产、原始权益人和重要增信事项等尽职调查不充分,未能发现个别项目担保承诺函所用印章系伪造;多个资产证券化评级项目存在现金流预测的假设不审慎,以基础资产现金流覆盖倍数进行评级上调的依据不充分等情形;个别公司债券评级项目打分模型中,部分定性指标的调整缺乏充分依据;个别资产证券化跟踪评级项目风险提示不充分,未充分关注原始权益人未按约定归集资金的风险。

  上海证监局表示,上述情形不符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》(证监会令第50号,以下简称《暂行办法》)第五条和第十五条第二款的规定。按照《暂行办法》第三十二条第一款的规定,现对中诚信证券评估有限公司采取出具警示函的监管措施。

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